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我国制定资本市场首部诚信办法失信记录将具“一票否决”效力
中国证监会１３日公布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》，计划年内正式出台，以期通过专门的诚信监督管理制度，强化对市场主体及其行为的诚信约束。 根据暂行办法，证监会将对违法失信记录多的市场主体重点关注，对于保荐人、律师、会计师等中介服务机构和人员违法失信的，除依法处罚处理外，还将出具诚信关注函，对发审委委员等委员和专家遴选实行失信记录“一票否决”。 据介绍，证监会将建立“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公开诚信信息。 针对投资者和社会公众对上市公司不履行分红、资产重组等公开承诺较为不满的实际，证监会将建立上市公司公开承诺履行情况统一公示制度，加强监督、制约。 此外，为强化诚信约束，证监会将在许可审查和市场准入方面严格把关，使违法失信者付出代价、受到制约；在业务创新、试点中，对一贯诚信者予以鼓励、支持。 为加大公众监督力度，证监会还将推出诚信信息的公开和查询制度。对从事非法证券活动的机构及人员，财务顾问机构及其主办人，律师、会计师等证券期货服务人员及其机构采取的监管措施等，都将对社会公开。 |
