(1)《公司法》第140条规定，股东大会召开前20日内或公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行记名股票的股东名册的变更登记。 因此，上述期间不能以股份质押，否则将因不能办理登记而使质权不生效;

　　(2)《公司法》第142条规定，发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起一年内不得转让，公司董事、监事、经理任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%，并且离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。因此，如果公司成立不到一年，发起人不得用其股份出质;公司董事、监事、经理用于出质的股份不得超过其所持公司股份的25%，并且在离职后半年内不得用其所持有的股份出质。

　　3、以上市公司国有股份作为质物的特殊规定

　　根据《财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》，上市公司国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押，国有股东授权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%。

　　4、以外商投资企业的股权(份)作为质物的特殊规定

　　《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》第六条规定：“ 经企业其他投资者同意，缴付出资的投资者可以依据《中华人民共和国担保法》(以下简称《担保法》)的有关规定，通过签订质押合同并经审批机关批准将其已缴付出资部分形成的股权质押给质权人。投资者不得质押未缴付出资部分的股权。投资者不得将其股权质押给本企业”。因此，以外商投资企业的股权(份)出质的，除应按不同的公司性质注意拟出质股权(份)是否违反前述限制性规定外，还应遵守《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》：1)外商投资企业的投资者以其拥有的股权(份)设立质押，必须经其他各方投资者同意。不同意的股东即使不购买，也不能视为同意出质。 2)投资者用于出质的股权(份)必须是已经实际缴付出资的。 3)投资者不得将其股权质押给本企业。

　　(三)现行法律、法规对于股权(份)质押生效条件的规定

　　1、现行法律对于以有限责任公司股权设质的生效条件的规定

　　《担保法》第78条规定：“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定，质押合同自股份出质记载于股东名册上生效”。因此，用有限责任公司的股权出质的，以质押事项记载于股东名册为质押生效的要件。

　　2、现行法律、法规对于以股份有限公司股份设质的生效条件的规定

　　我国的股份有限公司分为两类：上市公司和非上市公司。上市公司的股票可以在证券交易所进行交易，而非上市公司的股票则无法在证券交易所进行交易，因此用上市公司和非上市公司的股份设定质押的生效方式又有所不同：